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吴清到任后节日期间不休息连轴加班 节后两天十余场座谈会透露多重信息
2024年2月20日      分享到: 新浪微博 腾讯微博 更多

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中国证监会主要领导2月7日调整。新任证监会党委书记、主席吴清春节前到岗,证监会工作呈现新风向。2月18日至19日,证监会召开十余场座谈会,吴清和领导班子成员分别主持了会议。


上海证券报记者了解到,吴清到任后节日期间一直没有休息、连轴加班。春节后证监会召开十余场系列座谈会,覆盖各类市场参与主体等。市场人士认为,密集召开座谈会充分听取各方意见建议,表明了证监会认真倾听、尊重市场、尊重各类投资者的态度,希望更大程度凝聚共识,形成合力共促共建,推动资本市场发展。


加大对拟上市企业督导检查力度


座谈会上,多位参会代表建议,IPO应该首先重视质量,为投资者提供优质投资标的。


记者获悉,证监会正评估总结近年来发行监管工作实践,更加聚焦严把IPO准入关、从源头上提高上市公司质量等方面,研究完善相关政策机制,重点是更加突出发行上市审核监管全链条的把关。证监会、交易所、派出机构将会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。


下一步,证监会或将进一步加大对拟上市企业的督导检查力度,大力整治财务造假,对“带病闯关”形成更有力的震慑,倒逼发行人提高申报质量、中介机构提高执业水平。


参会代表普遍关注上市公司监管,认为一些上市公司质量不高,甚至有的上市目的不纯,以“圈钱”“套现”为目的,严重影响投资者信心,必须严厉打击,并对减持、分红等制度提出建议,希望能够更加注重公平性,加强中小投资者权益保护。


据悉,证监会前期已经出台了提高上市公司质量的专门文件,目前正对惩治财务造假、防范绕道减持、提高分红回报、加强市值管理等市场关切的问题作进一步研究。


对于各方深恶痛绝的财务造假等问题,证监会正会同有关方面研究健全综合惩防的机制,从公司内部治理、中介机构把关、证券部门监管三道防线入手强化机制建设,努力实现业绩穿透、数据真实,加强全方位立体式追责,对审计评估违法案件从重处罚和适用禁业处罚等“硬措施”。


对于欺诈发行、系统性造假和配合造假、财务“洗澡”等重点领域,证监会将加强跨部门联合防治、联合执法,更好发挥最高人民检察院驻证监会检察室、公安部证券犯罪侦查局的派驻优势,提高行政刑事衔接效率,提升“零容忍”执法效能,让造假者及其“帮凶”真正痛到不敢再为。


此外,证监会将严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人的减持行为,严格防范通过离婚、融券卖出、转融通等各类变相、绕道减持行为;对于违规减持,将增强监管措施的及时性、有效性,例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等,对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为,将依法加大处罚力度。


着重加大对财务造假公司出清力度


与会代表反馈,投资者十分关注分红问题。目前A股分红家数、金额持续增长,但不分红公司的绝对数量还不少。


记者获悉,监管部门有望进一步强化监管,让多年未分红或分红率偏低的公司感受到强约束;同时,进一步督促绩优上市公司提升分红水平,推动结合半年报、三季报多次分红。


与会代表还提及,市场各方对退市十分关注。近年来退市家数迅速提升,强制退市率已与美国等成熟市场基本持平,但主动退市公司家数不多。


目前,监管部门正在研究优化退市指标,设置更加精准、匹配的退市标准,着重加大对财务造假公司的出清力度,同时完善吸收合并等多元退出政策规定。


监管部门强调,退市事关投资者利益,必须切实保障投资者的知情权、交易权和求偿权,进一步完善对投资者的赔偿救济机制。


市值管理是与会代表关心的重点之一。据了解,证监会前期已提出将推动上市公司提升投资价值,包括支持上市公司通过并购重组夯实基本面,鼓励注入优质资产;引导上市公司将回购股份予以注销,增强回购效果和约束力。


监管部门强调,对于借市值管理之名,实施虚假信息披露、内幕交易和操纵市场等违法行为的“伪市值管理”,将从严打击。


研究完善行业机构监管模式


证券基金经营机构是资本市场重要参与者。近年来,证券基金经营机构总体发展较为稳健,没有发生大的风险。参会行业机构表示,将深入学习领会中央金融工作会议精神,端正经营理念,专注主业、优化结构,大力弘扬中国特色金融文化,着力提升服务实体经济和投资者的能力。


据悉,证监会正在研究完善行业机构监管模式,健全机构、人员、业务等方面的制度体系,强化机构合规风控要求;同时,健全监管激励约束机制,更加突出赏优罚劣,推动证券公司和公募基金能力提升。


目前,公募基金已经成为居民投资股市的重要途径。但去年以来,不少投资者对公募基金收益率不够满意。与会代表提出,希望公募基金加强投研核心能力建设,摒弃明星基金经理现象,健全投研体系建设,同时进一步降低费率水平,更好服务投资者。


下阶段,证监会将加快权益类产品注册节奏,进一步丰富宽基指数基金产品及对应期权产品供给,同时加强与相关部门协同,推动引入更多中长期资金入市。


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